江苏证监局在11日核准了钱俊文东海证券董事长任职资格-怀来新闻
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管理公司-江苏证监局在11日核准了钱俊文东海证券董事长任职资格-怀来新闻

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  彼时东海证券表示,“巫兰女士的辞职不会对公司生产、经营产生重大影响”。经东海证券董事会审议通过,总裁赵俊代行合规总监兼首席风险官职务,代行时间不超过六个月。截至目前,东海证券尚未公布新的合规总监、首席风险官职务任职人选。

此後9月,東海證券合規總監兼首席風險官巫蘭也辭任,由總裁趙俊代行職務,至今尚未公布繼任人選。如今,政府稅務機關出身的錢俊文即將正式接任東海證券,未來將如何帶領東海證券走出前事影響,仍需拭目以待。

東海國際於2015年8月11日經中國證監會批准在香港正式成立,2018年度該公司實現營業收入1.3億港元,凈利潤27萬港元。截至2019年8月30日,東海國際資產總額17.26億港元,凈資產1.33億港元,負債總額15.92億港元。今年前8個月實現營業收入5560萬港元,凈利潤-1.57億港元。

據悉,2017年6月12日,東海國際通過下屬境外全資子公司非公開發行1.5億美元的三年期固定利率私募債券,東海國際為債券擔保人,同時簽署了《維好協議》。然而因受到宏觀經濟、交易對手情況錯綜複雜以及流動性受限等因素的影響,部分債權項目出現了違約。

新董事長錢俊文任職資格獲批根據公告,江蘇證監局在11日核准了錢俊文東海證券董事長任職資格,並要求東海證券按照相關規定及章程,辦理錢俊文的任職手續。此前5月10日,中共常州市委印發了兩份關於東海證券的人員任免文件,任命錢俊文擔任東海證券黨委書記並提名為董事長。

9月12日,東海證券董事會審議通過了向全資子公司東海國際增資的議案。根據公告,為提高東海國際的風險應對能力,東海證券擬將東海國際註冊資本由3億元港幣增加至10億元港幣。

四是客戶適當性、反洗錢工作不到位,未及時對開通科創板權限客戶的信息進行核實排查,未及時報送反洗錢工作報告。

前董事長被公安機關帶走調查5個月後,東海證券即將迎來新任董事長。

4月16日,東海證券已經因「總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量佔總部工作人員總數比例低於1.5%」,被江蘇證監局開出罰單。

原標題:時隔5個月,東海證券即將迎來新任董事長!高管離職、子公司踩雷…且看新董事長如何掌局

二是未按要求配備符合條件的專職合規管理人員;

今年來已有三位高管先後離職8月13日,朱科敏事件發生后不到一個月,東海證券時任合規總監兼首席風險官巫蘭,「因個人原因」申請辭去合規總監兼首席風險官職務,該辭職自2019年9月12日起生效。

福建證監局指出,東海證券清中環路證券營業部存在以下問題:

三是13名證券經紀人檔案管理不到位,1名證券經紀人未進行崗前培訓,1名證券經紀人證書未按要求發放,1名證券經紀人證書載明事項未及時變更等;

一是2018年度未完成CISP任務報送累計達20次;

東海證券曾向券商中國記者表示,該公司各項工作仍然在按部就班地進行,經營狀況穩定向好。並強調「朱科敏事件不會對公司經營造成影響,各項業務都在正常開展,未來業績也將平穩上升,東海在新領導的帶領下一定會越來越好」。

錢俊文在今年5月21日就任東海證券黨委書記,並與前任黨委書記兼董事長朱科敏進行了相關工作的交接。然而讓人意想不到的是,7月16日朱科敏突然遞交辭職報告,辭去東海證券董事長、董事及其他職務,東海證券也在當晚接到江蘇省公安廳電話通知,被告知朱科敏處於配合調查階段。此後至今,東海證券董事長一職由董事陳耀庭代行。

今年1月,東海證券還收到江蘇證監局罰單,稱其作為債券「15順風01」的受託管理人,未勤勉盡責,未按照債券受託管理協議的約定持續監督發行人募集資金的使用情況,未及時發現發行人挪用轉借2.71億元資金,在出具的《受託管理事務報告》中披露發行人募集資金專項賬戶運作合規,不存在挪用募集資金、將募集資金轉借他人的行為。

截至2019年8月,相關違約項目合計金額約1.1億美元。項目資金回收存在不確定性,東海國際根據會計準則計提了信用減值損失:2019年上半年累計計提損失約1.02億港幣,截至8月底,共累計計提損失約1.87億港幣。因此,為提高東海國際風險應對能力,東海證券擬對東海國際增資7億元港幣,將東海國際註冊資本增加至10億元港幣。

值得注意的是,11月14日,東海證券董事會又審議通過議案,擬將該公司全資子公司東海投資(私募子公司)註冊資本由人民幣10.2億元減少至人民幣6億元,旨在「更合理、高效地利用公司資金,適應東海證券整體規劃和業務發展布局」。

8月9日,東海證券公布了2019年半年報。今年上半年,該公司實現營業收入9.1億元,同比增長59.50%,主要原因是2019年上半年國內宏觀經濟繼續平穩運行,資本市場開啟了一輪上漲行情,市場交投活躍,該公司證券經紀及證券自營等業務取得較好的經營成果;同時實現利潤總額3.53億元,同比增長2308.26%;實現歸屬於股東的凈利潤2.36億元,同比增長1159.50%,主要原因是本期營業收入增長。

  具体来看,东海证券三大传统业务中,经纪业务仍是业绩的主要贡献者,今年上半年经纪业务手续费净收入为2.30亿元,同比增加19.32%;投资银行业绩上半年也得到大幅提升,手续费净收入达到1.55亿元,同比增长46.25%;上半年资产管理业务净收入为1952.01万元,同比减少32.57%,但由于业务体量不大,对业绩影响较小。

  而这并非东海证券今年的第一张罚单。今年6月28日,江苏证监局向东海证券发文采取责令改正措施,原因是东海证券对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务;以及2014年有关资产管理计划尽职调查不充分,未对标的资产的评估价值作出合理判断,业务开展过程中未能勤勉尽责。

事實上,巫蘭是東海證券今年離職的第三位高管。6月19日東海證券副總裁彭曉星向董事會遞交辭職報告,彭曉星因個人原因辭職,申請辭去公司副總裁職務,其辭職報告自6月26日起生效,辭職后不再擔任公司其他職務。

子公司債權項目違約被迫增資輸血

市場轉暖上半年實現營收9億元

今年「雙十一」,東海證券收到福建證監局的罰單,因福清中環路證券營業部內部控制不完善、經營管理混亂,被監管部門採取責令改正的行政監督管理措施。

  今年已收到多张监管罚单

  公开信息显示,钱俊文生于1964年,1987年7月参加工作,1986年 1月加入中国共产党,在职博士研究生学历,法学博士学位,经济师。钱俊文在税务机关具有多年工作经历,今年5月加入东海证券之前,任国家税务总局常州市税务局党委副书记、副局长(正处长级)。

12月11日,江蘇證監局發佈公告稱,核准錢俊文東海證券董事長的任職資格。早在5月,中共常州市委就印發通知,任命錢俊文擔任東海證券黨委書記並提名為該公司董事長。然而未等東海證券董事會換屆完成,時任董事長朱科敏就在7月中旬匆忙辭職,並被公安機關帶走配合調查,引起業內廣泛關注。

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